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学院举办中国建设银行山西省分行2023年内控合规能力提升培训班

发布时间:2024-09-12 13:02:16

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受中国建设银行山西省分行委托,2023年9月17日至9月22日,我院举办中国建设银行山西省分行2023年内控合规能力提升培训班,来自省建行的领导、负责人、业务骨干及联系人,共91人参加本次培训。

9月18日上午,在山西大学学术交流中心三层会议室举行开班仪式,山西大学继续教育学院党委副书记、院长崔宏伟出席开班仪式并致辞,中国建设银行山西省分行内控合规部/法律事务部副总经理吴志萍作开班动员讲话,中国建设银行山西省分行迎泽支行副行长、临时党支部书记常潇宣读学员学习纪律,开班仪式由我院培训管理科科长孙朋主持。

本次培训班为期5天,采取封闭式管理、专家学者专题讲座的方式进行。课堂教学内容涉及防范化解系统风险、监管处罚形势介绍、审计整改、制度管理与合规审查、内控评价工作事项、员工行为管理、操作风险与业务连续性、反洗钱与制裁合规、合规管理体系与合规文化建设等内容,先后邀请中国建设银行建行研修中心东北研修院、山西总审计室(综合处)、中国建设银行山西省分行内控合规部/法律事务部、中国建设银行内控合规部关联交易关联处共12位专家进行授课。专题主要有《防范化解金融风险 维护国家金融安全》《监管处罚形势介绍》《审计整改》《制度管理与合规审查》《内控评价工作事项》《员工行为管理》《员工行为疑点核查》《操作风险与业务连续性》《业内案件处置要点》《责任追究介绍》《关联交易介绍》《合规管理体系与合规文化建设》《反洗钱与制裁合规》《责任认定》等。

培训班拟于9月22日上午举办结业仪式,并为考核合格的学员颁发结业证书。培训严格按照培训方案组织教学,认真落实培训实施方案的要求,全力保障师资、学员的身心健康,细致提供与培训相关的后勤保障和服务。

责任编辑:张素素

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    本次培训班为期5天,采取封闭式管理、专家学者专题讲座的方式进行。